去年5月，中信證券、海通證券、國(guó)信證券分別收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰事先告知書。三家券商因此前違規(guī)向上海司度提供融資融券業(yè)務(wù)，分別擬被證監(jiān)會(huì)罰款3.08億元、255萬(wàn)元、1.04億元，并沒(méi)收違法所得。

中信證券：證監(jiān)會(huì)認(rèn)為公司涉嫌違法事實(shí)不成立

中信證券5日晚間發(fā)布公告稱，中信證券收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)(下稱證監(jiān)會(huì))結(jié)案通知書，其中提及此前調(diào)查中，中信證券在融資融券業(yè)務(wù)開展過(guò)程中，與司度(上海)貿(mào)易有限公司的相關(guān)業(yè)務(wù)或涉嫌違反相關(guān)規(guī)定的涉案違法事實(shí)不成立。

2015年，中信證券曾公告收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書(稽查總隊(duì)調(diào)查通字153121 號(hào))，該次調(diào)查的范圍是公司在融資融券業(yè)務(wù)開展過(guò)程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌。

2017年5月24日，中信證券曾公告收到證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書(處罰字 [2017]57號(hào))，其中提及，前述調(diào)查的內(nèi)容是公司融資融券業(yè)務(wù)開展過(guò)程中，與司度(上海)貿(mào)易有限公司的相關(guān)業(yè)務(wù)或涉嫌違反相關(guān)規(guī)定。